近日，上海證劵交易所網(wǎng)站發(fā)布的《關(guān)于對連云港海州工業(yè)投資集團有限公司及有關(guān)責任人予以通報批評的決定》顯示，連云港海州工業(yè)投資集團有限公司在債券募集資金使用和信息披露方面，有關(guān)責任人在職責履行方面，存在違規行為，被上海證券交易所通報批評。
 

　　通報批評決定書(shū)顯示，連云港海州工業(yè)投資集團有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)發(fā)行人)于2020年7月至2020年9月期間發(fā)行了“20 海投 02”“20 海投 03”等公司債券，共計募集資金11.4億元，上述債券均在上海證券交易所(以下簡(jiǎn)稱(chēng)本所)掛牌轉讓。經(jīng)查明，發(fā)行人在募集資金使用和信息披露方面，有關(guān)責任人在職責履行方面，存在以下違規行為。

　　(一)募集資金轉借他人，2020年7月至10月期間，發(fā)行人將20海投02、20海投03的部分募集資金劃轉至合并報表范圍外的主體使用，涉及金額分別為3.42億元和3.38億元，分別占相關(guān)債券發(fā)行金額的48.56%、80.55%。

　　(二)未如實(shí)、準確披露募集資金使用情況，發(fā)行人在2020 年年度報告中，未如實(shí)、準確披露20海投02、20海投03募集資金使用情況、募集資金使用履行的程序等。

　　(三)重大事項信息披露不及時(shí)、不完整2021年8月，發(fā)行人因并購糾紛案件作為被告的法律訴訟由江蘇省連云港市中級人民法院受理，涉案金額16,585.08萬(wàn)元，占發(fā)行人上年度合并口徑凈利潤的153.55%，但發(fā)行人未及時(shí)披露，遲至2022年6月22日才予以披露。

　　根據相關(guān)規定，連云港海州工業(yè)投資集團有限公司作為債券發(fā)行人應當按照規定和約定使用募集資金，并依法合規履行相關(guān)信息披露義務(wù)，發(fā)行人將募集資金轉借他人且轉借金額 占債券發(fā)行金額比例較高，未如實(shí)、準確披露募集資金使用情況，同時(shí)還發(fā)生其他未按規定披露重大訴訟的情形，嚴重損害了債券持有人的合法權益。發(fā)行人的上述行為違反了《上海證券交易所非公開(kāi)發(fā)行公司債券掛牌轉讓規則》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《掛牌轉讓規則》) 第1.4條、第1.6條、第3.2.4 條、第4.1.2條，《上海證券交易所公司債券自律監管規則適用指引第1號——公司債券持續信息披露》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《持續信息披露指引》)第1.3條、第3.4.3條、第4.7.1條等相關(guān)規定。

　　徐海作為發(fā)行人時(shí)任董事長(cháng)、總經(jīng)理，王松琴作為發(fā)行人時(shí) 任財務(wù)負責人、信息披露事務(wù)負責人，未勤勉盡責，未能保證發(fā) 行人按照規定和約定使用債券募集資金，準確披露募集資金使用 情況和臨時(shí)報告，對任期內發(fā)行人上述違規行為負有主要責任。上述人員的行為違反了《掛牌轉讓規則》第1.4條，《持續信息 披露指引》第2.7條等相關(guān)規定。

　　基于上述違規事實(shí)和情節，經(jīng)上海證券交易所紀律處分委員會(huì )審核通過(guò)，根據《掛牌轉讓規則》第1.8條、第6.2條、第6.4條，以及《上海證券交易所紀律處分和監管措施實(shí)施辦法》等相關(guān)規定，上海證券交易所作出以下紀律處分決定：對連云港海州工業(yè)投資集團有限公司及徐海、王松琴予以通報批評。

　　對于上述紀律處分，上海證券交易所將通報中國證監會(huì )并記入誠信檔案。發(fā)行人及有關(guān)責任人應當引以為戒，嚴格按照法律法規和上海證券交易所業(yè)務(wù)規則等相關(guān)規定的要求，切實(shí)履行公司債券信息披露義務(wù)，合規使用債券募集資金，保護債券持有人的合法權益。