7月6日，中辦、國辦公布《關(guān)于依法從嚴打擊證券違法活動(dòng)的意見(jiàn)》，對加快健全證券執法司法體制機制，加大重大違法案件查處懲治力度，加強跨境監管執法協(xié)作，夯實(shí)資本市場(chǎng)法治和誠信基礎，推動(dòng)形成崇法守信的良好市場(chǎng)生態(tài)作出重要部署。就意見(jiàn)出臺的背景意義、有關(guān)工作考慮等各方關(guān)注問(wèn)題，記者專(zhuān)訪(fǎng)了中國證監會(huì )主席易會(huì )滿(mǎn)。
注冊制改革對證券監管執法提出更高要求
問(wèn)：意見(jiàn)出臺的背景是什么?
答：依法從嚴打擊證券違法活動(dòng)，是維護市場(chǎng)“三公”秩序、營(yíng)造良好市場(chǎng)生態(tài)的內在要求。黨的十八大以來(lái)，我國資本市場(chǎng)發(fā)展取得新的成就，全面深化改革開(kāi)放不斷向縱深推進(jìn)，市場(chǎng)主體活力和競爭力日益增強，服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟的質(zhì)效不斷提升。
同時(shí)，較長(cháng)一段時(shí)間以來(lái)，由于制度建設存在短板，證券違法犯罪成本較低。上市公司財務(wù)造假和內幕交易、操縱市場(chǎng)等違法行為呈高發(fā)態(tài)勢，發(fā)生了諸如康得新、康美藥業(yè)等惡性案件，社會(huì )各方反映強烈。隨著(zhù)注冊制改革的逐步全面推行，在放寬前端準入的同時(shí)，對加強后端的監管執法提出了更高要求。
去年7月11日，國務(wù)院金融委第三十六次會(huì )議專(zhuān)門(mén)研究全面落實(shí)“零容忍”要求，多措并舉加強和改進(jìn)證券執法工作。此后，在有關(guān)部門(mén)的大力支持下，起草形成了意見(jiàn)草案，于去年11月2日經(jīng)中央深改委第十六次會(huì )議審議通過(guò)。
高規格文件出臺釋放出諸多信號
問(wèn)：如何認識意見(jiàn)出臺的重大意義?
答：意見(jiàn)是資本市場(chǎng)歷史上第一次以中辦、國辦名義聯(lián)合印發(fā)打擊證券違法活動(dòng)的專(zhuān)門(mén)文件，是當前和今后一個(gè)時(shí)期全方位加強和改進(jìn)證券監管執法工作的行動(dòng)綱領(lǐng)，意義重大、影響深遠。
意見(jiàn)為全面深化資本市場(chǎng)改革、更好推動(dòng)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展提供了重要保障。資本市場(chǎng)在金融運行中具有牽一發(fā)而動(dòng)全身的作用。近年來(lái)，資本市場(chǎng)正發(fā)生深刻的結構性變化，市場(chǎng)功能日益增強。意見(jiàn)的出臺，有利于營(yíng)造各方愿意來(lái)、留得住的市場(chǎng)生態(tài)，更好服務(wù)經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展。
意見(jiàn)為進(jìn)一步落實(shí)“建制度、不干預、零容忍”九字方針提供了遵循。意見(jiàn)明確將九字方針作為資本市場(chǎng)執法司法的指導思想，對于加快構建更加成熟更加定型的資本市場(chǎng)基礎制度體系，切實(shí)提高違法成本，堅決維護資本市場(chǎng)秩序和保護投資者合法權益具有重要指導意義。
意見(jiàn)完善了中國特色證券執法司法體制機制的頂層設計。意見(jiàn)以體制機制改革為主線(xiàn)，確立了“十四五”證券執法司法工作的主要目標與重點(diǎn)任務(wù)，目標清晰、路徑明確，對于實(shí)現行政執法與刑事司法高效銜接，提高證券執法司法效能具有重要意義。
打擊證券違法將明確目標抓住重點(diǎn)
問(wèn)：意見(jiàn)的主要目標和重點(diǎn)內容是什么?
答：意見(jiàn)明確了資本市場(chǎng)未來(lái)5年打擊證券違法活動(dòng)的主要目標。到2022年的目標包括“依法從嚴打擊證券違法活動(dòng)的執法司法體制和協(xié)調配合機制初步建立”“重大違法犯罪案件多發(fā)頻發(fā)態(tài)勢得到有效遏制”“資本市場(chǎng)秩序明顯改善”等。到2025年的目標包括“證券執法司法透明度、規范性和公信力顯著(zhù)提升”“行政執法與刑事司法銜接高效順暢”“崇法守信、規范透明、開(kāi)放包容的良好資本市場(chǎng)生態(tài)全面形成”等。
為達成這些目標，意見(jiàn)規定了7個(gè)方面、27條具體舉措?？偟目?，突出體現了4方面的導向：
一是堅持法治原則。意見(jiàn)提出要完善資本市場(chǎng)違法犯罪法律責任制度體系，提高證券領(lǐng)域立法效率，加快制定期貨法;貫徹實(shí)施刑法修正案(十一)，健全民事賠償制度，抓緊推進(jìn)證券糾紛代表人訴訟制度實(shí)施，建立健全資本市場(chǎng)法律域外適用制度等。
二是堅持統籌協(xié)調。意見(jiàn)把建立健全體制機制放在重要位置，部署成立打擊資本市場(chǎng)違法活動(dòng)協(xié)調工作小組，進(jìn)一步發(fā)揮公安部證券犯罪偵查局派駐證監會(huì )的體制優(yōu)勢，完善證券案件檢察和審判體制機制，進(jìn)一步強化打擊證券違法活動(dòng)合力。
三是堅持“零容忍”要求。意見(jiàn)明確要求堅持分類(lèi)監管、精準打擊，依法從嚴從快查處欺詐發(fā)行、虛假陳述、操縱市場(chǎng)、內幕交易、利用未公開(kāi)信息交易以及編造、傳播虛假信息等重大違法案件，加大對發(fā)行人控股股東及實(shí)控人、違法中介機構及其從業(yè)人員等的追責力度。
四是堅持底線(xiàn)思維。意見(jiàn)將依法從嚴打擊證券違法活動(dòng)與有效防范化解風(fēng)險、維護國家安全和社會(huì )穩定相結合，要求堅決取締非法證券經(jīng)營(yíng)機構、堅決清理非法證券業(yè)務(wù);加強債券市場(chǎng)統一執法;加大對私募領(lǐng)域非法集資、私募基金管理人及其從業(yè)人員侵占或挪用基金財產(chǎn)等行為的刑事打擊力度。
一系列重點(diǎn)任務(wù)已取得積極進(jìn)展
問(wèn)：從意見(jiàn)印發(fā)到此次公開(kāi)，貫徹落實(shí)的進(jìn)展如何?
答：意見(jiàn)印發(fā)后，一批重點(diǎn)任務(wù)取得了積極進(jìn)展。
一是有關(guān)法律法規的制定工作加快推進(jìn)，期貨法草案已經(jīng)全國人大常委會(huì )一讀審議;私募基金條例即將提交審議。
二是成立打擊資本市場(chǎng)違法活動(dòng)協(xié)調工作小組，配合最高人民檢察院建立派駐檢察的工作機制。北京金融法院正式成立。
三是從重從快查辦了一批重點(diǎn)類(lèi)型、重要領(lǐng)域的典型案件。樂(lè )視網(wǎng)財務(wù)造假等案件已作出行政處罰。華晨債、永煤債等債券信息披露違法違規行為受到查處。首單證券糾紛特別代表人訴訟——康美藥業(yè)證券虛假陳述責任糾紛一案已經(jīng)啟動(dòng)?？档眯乱淹瓿赏耸姓?。
近期，市場(chǎng)各方對以市值管理之名行操縱市場(chǎng)之實(shí)等違法行為比較關(guān)注。事實(shí)上，市值管理與操縱市場(chǎng)有著(zhù)清晰的邊界。證監會(huì )將會(huì )同公安機關(guān)堅決打擊“偽市值管理”等違法行為，切實(shí)凈化市場(chǎng)生態(tài)。
未來(lái)將深化協(xié)同促進(jìn)形成工作合力
問(wèn)：對下一步工作有何考慮?
答：一是突出重點(diǎn)，抓好關(guān)鍵任務(wù)落地。切實(shí)提高政治站位，落實(shí)落細各項措施。緊緊圍繞體制機制改革的主線(xiàn)，會(huì )同相關(guān)方面抓好協(xié)調小組、派駐檢察、內部通報制度等重點(diǎn)任務(wù)落地，讓市場(chǎng)各方有切切實(shí)實(shí)的獲得感。二是深化協(xié)同，促進(jìn)形成工作合力。不斷強化與立法司法、宏觀(guān)管理、市場(chǎng)監管等部門(mén)以及有關(guān)地方的工作協(xié)同，切實(shí)提高打擊資本市場(chǎng)違法犯罪的整體效能。三是加強宣傳，營(yíng)造良好輿論環(huán)境。加強政策解讀，抓好示范引導，向市場(chǎng)明確傳遞“零容忍”的鮮明信號，加快推動(dòng)形成崇法守信的良好市場(chǎng)生態(tài)和文化。
意見(jiàn)的出臺，是資本市場(chǎng)治理體系和治理能力現代化建設的一個(gè)新起點(diǎn)。證券監管系統將力爭通過(guò)3到5年的努力，全面落實(shí)好意見(jiàn)提出的各項目標任務(wù)，為建設規范、透明、開(kāi)放、有活力、有韌性的資本市場(chǎng)提供更加堅實(shí)的法治保障，努力為實(shí)現經(jīng)濟社會(huì )高質(zhì)量發(fā)展做出更大貢獻。
